当前热讯：违规炒股21年，累计交易逾9亿还亏钱！或涉这家券商原总经理
2023-06-20 17:01:49 来源：澎湃新闻
华安证券股份有限公司（下称“华安证券”，600909）前总经理违规炒股21年被处罚？
近日，安徽证监局发布的一则行政处罚决定书显示，1968年9月出生的杨爱民，在2000年6月2日至2021年11月19日任职华安证券期间，控制并使用他人证券账户从事股票交易，累计交易金额达9.08亿元。
【资料图】
值得关注的是，本次安徽证监局处罚的“杨爱民”，不仅与华安证券原总经理杨爱民同名同姓，且根据华安证券公告资料显示，出生年月也相同。
同时，安徽证监局表示，杨爱民于2022年8月18日从华安证券离职。华安证券在2022年4月1日，发布了时任公司总经理杨爱民的辞职公告。
违规炒股21年，累计交易逾9亿元反亏损
安徽证监局表示，经查明，杨爱民于2000年6月2日入职华安证券，2022年8月18日从华安证券离职，在华安证券任职期间，杨爱民为证券从业人员。
“2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用‘赵某文’证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元，交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。”安徽证监局指出。
值得关注的是，安徽证监局表示，扣除相关税费后，杨爱民违规的股票交易并未实现盈利，反而还亏了钱。
“杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。”安徽证监局进一步指出，“根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定对杨爱民处以25万元罚款。”
比照华安证券年报、公告资料，安徽证监局本次处罚的“杨爱民”，与华安证券原总经理杨爱民不仅同名同姓，且出生年月、离职年份等信息均相同。
华安证券2021年年报资料显示，时任公司党委副书记、总裁杨爱民，大学本科，工商管理硕士，工程师。历任公司清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理兼公司投资银行业务管理委员会主任委员。
2022年4月1日，华安证券发布《关于高级管理人员辞职的公告》称：“近日，公司董事会收到总经理杨爱民提交的书面辞职报告，杨爱民因个人原因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。”
证券从业者炒股亏损并非个例
作为证券行业从业者，虽然距离股票市场更近，但炒股也并非稳赚不赔。澎湃新闻记者梳理显示，近两年证券从业者炒股亏损已非个例，且不乏投资经理等“专业对口”人士。
例如，2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。
不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈利，反而亏损了182.74万元（不含待业期间交易和所得金额）。同时，田某桥还被北京证监局处以了25万元的罚款。
2022年12月7日，广东证监局连发两张行政处罚决定书，中信建投证券刘某枝、招商证券冯某伟因违规炒股被监管处以罚款。其中，刘某枝的违法买卖股票行为，并没有实现盈利。
2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0.21万元。2019年2月至2022年4月，刘某枝筹集主要资金并控制、使用“冯某梅”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额594.89万元，亏损3.38万元。
2022年12月6日，深圳证监局发布行政处罚决定书，国信证券王科迪因违法买卖股票，被处以5万元罚款。无独有偶，王科迪的违规买卖股票同样没有实现盈利。
具体而言，2019年6月至2022年2月，王科迪在国信证券深圳高新南九道证券营业部任职，离职前任高级理财顾问。在任职期间，王科迪控制使用“刘某侠”证券账户、“尹某蒙”国信证券账户、“尹某蒙”东方财富证券账户交易股票。上述证券账户组总成交金额合计2487.45万元，亏损22.04万元。
2022年8月3日，证监会官网公布的一则行政处罚决定书显示，时任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理等职务的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用其姨父的证券账户交易股票，交易金额合计约4557.43万元，累计亏损约1.3万元，被处以20万元罚款。
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